关于进一步加强国有企业廉政风险防范管理工作实施意见
关于进一步加强国有企业廉政风险防范
管理工作实施意见
为深入贯彻落实 市委 、市纪委、区委廉政风险防范管理
工作部署，按照《顺义区关于加强廉政风险防范科学化、精
细化管理的实施意见》要求，扎实推进廉政风险防范管理工
作向国有企业延伸，特制定本意见。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指
导，全面贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，按照标本
兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，结合企业自
身实际，认真落实党风廉政建设责任制，不断加大宣传教育
力度，完善各项 制度 机制，强化预防监督，深入推进国有企
业反腐倡廉建设，为推动国有企业科学发展、切实维护国家
和出资人利益提供坚实保障。
二、目标任务
通过开展国有企业廉政风险防范科学化、精细化管理工
作，进一步提高企业领导人员的廉政风险意识、廉洁自律意
识和反腐倡廉建设责任意识，不断增强化解和防控廉政风险
能力，切实建立提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的
长效机制，推进国有企业反腐倡廉建设取得新的成效。
三、实施范围
区属 国有企业 、经济功能区、双管企业、委办局下属企
业、镇属企业班子及班子成员。
四、工作方法和步骤
结合企业“战略风险、财务风险、市场风险、运行风险、
法律风险”管理，认真查找思想道德、岗位职责、外部环境、
业务流程、制度机制等“五类风险”，确定风险等级，制定防
控措施，开展监督检查，实施整改修正，通过廉政风险防范
循环体系实现长效管理。
查找风险点。重点查找“三权九环节”风险点，即决策
权、管理权、操作权行使过程中的资金使用、采购 业务 、销
售业务、工程项目、检验关口、现场收发、仓储物流、员工
管理、薪酬分配等重点环节风险点。风险点描述要把握三个
要素:一是对廉政建设有一定的危害，二是具有可描述性，三
是具有可防范性。查找风险点要突出四个原则:个性化原则、
具体化原则、公开化原则和递进化原则。各企业要从个人、
科室、单位三个层面，采取自己找、领导提、职工帮、集体
定，自下而上和自上而下等形式，认真查找廉政风险点，力
争做到全面、具体、准确。
查找个人 风险 点。包括三类廉政风险点:思想道德风险、
岗位职责风险、外部环境风险。思想道德风险:主要从遵守党
章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作
作风、道德修养等方面查找存在的或可能引发的风险。岗位
职责风险:结合本部门和岗位职责要求，领导班子成员要查
找可能引发不作为、乱作为、失职、渎职的风险因素，重点
查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风
险;党员干部、岗位人员查找履行职责中可能存在的风险，特
别是资金流量大、业务频率高、 权力 相对集中的重点岗位，
要认真查找。外部环境风险:结合自身实际和岗位特点，查找
对树立良好作风和履行职责过程中可能造成风险的外部因
素，以及因请托而违反职业操守、导致工作行为不公平不公
正的外部因素。
查找单位、部门风险点。包括业务流程风险、制度机制
风险、外部环境风险。业务流程风险:查找在企业管理、经营
贸易、招投标、合同履行、财务管理、事项审批等方面，各
项业务在操作环节、政策执行过程中存在的风险因素。制度
机制风险:对现有工作制度进行梳理，查找各项制度是否具
体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全
过程。特别是要查找在贯彻执行“重大事项决策、重要人事
任免、重大项目安排和大额资金使用”等制度方面存在的薄
弱环节。外部环境风险:结合管理权限，查找在落实各项组织
原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。
确定风险等级。根据企业实际，积极推进风险分级管理。
在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，分为三
个等级:高风险:涉及“三重一大”事项，与人、财、物等有
关及有自由裁量权的重点岗位，一旦发生将产生严重经济社
会影响的风险。较高风险:不直接拥有人、财、物的支配权，
但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会
在一定范围内造成社会和经济影响的风险。一般风险:不涉
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